证监会今日晚间发布处罚决定，对基金管理公司从业人员唐建、王黎敏违反证券法规案作出处理，取消两人的基金从业资格，没收其违法所得并处以罚款五十万元。对唐建实行终身市场禁入，对王黎敏实行七年市场禁入。

 

王黎敏                                唐建 

中新网北京4月21日电(记者 贾靖峰)中国证监会今日晚间发布处罚决定，对基金管理公司从业人员唐建、王黎敏违反证券法规案作出处理，取消两人的基金从业资格，没收其违法所得并处以罚款五十万元。对唐建实行终身市场禁入，对王黎敏实行七年市场禁入。

唐建在二OO六年三月间利用其担任上投摩根基金管理有限公司研究员、基金经理助理等职务，在建议基金买入“ 新疆众和(行情 股吧)”股票过程中，使用自己控制的证券账户先于基金买入“新疆众和”股票，该股票股价不断上升之际，又陆续卖出该股票。

王黎敏在二OO六年八月至二OO七年三月间，使用自己控制的证券账户，买卖自己所管理基金重仓持有的“ 太钢不锈(行情 股吧)”、“ 柳钢股份(行情 股吧)”股票，非法获利一百五十万九千四百0七元。

证监会有关负责人表示，这是近几年境内首次对基金证券从业人员违法违规的处罚，堪称“行业第一单”，在法律适用方面做了很多工作。对于基金从业人员违反法律法规的行为，将发现一起，查处一起，绝不手软，绝不姑息。

附：

证监会对唐建的市场禁入决定书

经查明，唐建任职上投摩根期间，利用职务便利通过其所控制的证券账户交易“ 新疆众和”股票，为自己及他人非法获利152.72万元。具体情况如下：

2006年3月，唐建任职上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理，在执行职务活动，向有关基金二级股票池和阿尔法基金推荐买入“新疆众和”股票的过程中，使用自己控制的中信建投证券上海福山路营业部(以下简称福山路营业部)“唐金龙”证券账户先于阿尔法基金买入“新疆众和”股票，并在其后连续买卖该股。期间，唐建还利用职务权限，多次查询 上投摩根阿尔法基金投资“新疆众和”股票的信息，充分掌握了该基金的投资情况。截至2006年4月6日全部卖出前，“唐金龙”证券账户累计买入“新疆众和”股票60,903股，累计买入金额76.49万元；全部卖出所得金额105.45万元，获利28.96万元。此外，2006年4月至5月，唐建还利用福山路营业部“唐金龙”资金账户下挂的“李成军”证券账户、东方证券上海浦东南路营业部“李成军”证券账户连续买卖“新疆众和”股票的机会，为自己及他人非法获利123.76万元。

以上违法事实，有上投摩根情况说明，当事人询问笔录，营业部情况说明及有关人员询问笔录，“唐金龙”、“李成军”账户开户资料及交易流水，“唐金龙”账户网络交易IP地址，上投摩根出差记录及报销凭证，“新疆众和”公司2006年第一季度报告等证据在案证明。

证监会对王黎敏的市场禁入决定书

经查明，王黎敏任职南方基金期间，操作“王法林”账户买卖“ 太钢不锈”和“ 柳钢股份”股票，为该账户非法获利1,509,407元。具体情况如下：

王黎敏通过网上交易方式，直接操作其父王法林在华泰证券常州和平南路营业部(以下简称和平南路营业部)开立的“王法林”账户买卖“太钢不锈”和“柳钢股份”股票。其中，2006年8月8日操作“王法林”账户买入146,000股“太钢不锈”股票，2007年2月6日操作“王法林”账户卖出146,000股“太钢不锈”股票，盈利1,543,287元；2007年2月27日操作“王法林”账户买入30,800股“柳钢股份”股票，同年3月21日操作“王法林”账户卖出30,800股“柳钢股份”股票，亏损33,880元。以上共获利1,509,407元。根据2006年3月至2007年5月南方基金公司 基金金元(净值 讨论)、基金宝元公布的2006年1至4季度报告以及2007年1季度报告披露的“投资组合报告─期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细”，“太钢不锈”股票一直是基金金元投资排名前三位且重仓持有的股票；“太钢不锈”股票一直是基金宝元投资排名前五位且重仓持有的股票；“柳钢股份”股票是基金宝元投资排名第六位的股票。

以上违法事实，有南方基金情况说明、当事人询问笔录、“王法林”账户开户资料及交易流水、“王法林”账户网络交易IP地址、基金金元和基金宝元相关季度报告及交易明细等证据在案证明。